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香港证监会：前持牌人刘天佑向证监会提供虚假或具误导性资料罪名成立
发布时间：2020/09/06 头条 浏览：394
9月4日，金融广东网获悉，香港证监会官网发布公告称，证券及期货事务监察委员会(证监会)早前因刘天佑向证监会作出牌照申请时，干犯了《证券及期货条例》所订明的罪行而提出检控。东区裁判法院今天裁定刘罪名成立。
刘天佑承认所有控罪，被判罚款36,000元及被命令支付证监会的调查费用。
证监会向法院表示，刘天佑于2017年8月在向证监会作出的两项牌照申请中，没有披露他是其他监管或刑事调查机构的调查对象。
刘天佑在成为证监会持牌人后，于2018年3月向证监会呈交周年牌照申报表，并声明他之前向证监会提供的资料(包括涉及有关调查的资料)并无更改，但事实是于2017年9月26日至2018年2月28日这段相关的申报期内，刘天佑曾被控一项刑事罪行，并且仍在接受调查。
刘天佑亦没有在与针对他的刑事和纪律处分程序相关的事件发生后的七个营业日内，向证监会作出申报。
证监会要求申请人及持牌人完整、真实和正确地披露他们提交的所有资料。如有任何更改，便须及时作出申报，否则他们持牌或继续持牌的适当人选资格便可能受到影响。