提升业务水平与强化投保两手抓 证券经纪业务多项自律规则出炉

为进一步提升证券公司经纪业务管理水平，中国证券业协会于6月9日发布《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》等自律规则（以下分别简称《实施细则》《资金账户管理规则》）及《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》配套文件。

《实施细则》围绕证券经纪业务内涵，进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责，督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责，加强证券公司自律管理。《资金账户管理规则》进一步规范证券公司客户资金账户的开立和持续管理，要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿，保护投资者合法权益，推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心、持续助推行业高质量发展。在修订前述两项自律规则的基础上，中证协总结证券行业实践经验，对《证券公司客户账户开户协议指引》《证券交易委托代理协议指引》进行修订，形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》。

中信证券相关负责人表示，中证协前述自律规则将有助于指导证券公司全面落实《证券经纪业务管理办法》，引导证券公司规范开展证券经纪业务，切实保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。在中国银河证券相关负责人看来，证券经纪业务作为证券公司的传统、核心、基础业务，是证券行业持续健康稳定发展的重要基础，持续规范证券经纪业务活动，有助于充分发挥证券市场“守门人”的作用，有利于保护投资者合法权益，维护证券市场交易秩序。

中证协表示，下一步，将通过组织开展行业培训等形式，对相关规则进行解读宣讲，并积极开展行业交流工作，引导证券公司持续规范开展证券经纪业务，保护投资者合法权益，维护市场交易秩序，构建良好的行业生态。